10天两家券商被查 近百企业受累

来源:互联网新闻 时间:2020-04-28 10:08

一场始于2013年的立案调查截至目前还没有最后结论,但涉及的中介机构似乎都要被拖下水。



6月21日,媒体报道称,西南证券、北京竞天公诚律师事务所因为大有能源涉嫌欺诈发行事件,已被证监会办公厅受理处停止接收材料,涉及的在审项目中止,批文停发;同时,与大有能源相关的中勤万信会计师事务所虽然不在停止范围,但一些券商为避免引火烧身,也将其列入了合作黑名单。

消息一出,舆论哗然。6月22日一早,西南证券紧急公告停牌一天,并强调公司未收到来自任何监管机构的立案调查通知书或具有同等效力的法律文件,公司将就此事宜向相关监管机构进行核实,并按照有关规定及时通报相关情况;截至目前,公司经营活动开展正常。22日晚间,西南证券再次公告,还在就上述事宜向监管机构核实,6月23日继续停牌。

不过,这两份公告却引来了更多质疑。不少投资者认为,西南证券明显“澄而不清”,市场关注的是其投行业务是否被暂停,而公司公告却说的是未被证监会立案调查。也有投资者表示,一则媒体报道竟然需要两天核实,其中隐情没法不让人多想。

为此,《经济参考报》联系西南证券,其相关负责人表示,停牌是为保护投资者,正在加快核实步伐,具体见公告。至于“投行业务被停”传言,该人士含糊其辞,未直接回应。

而就在记者采访5小时后,西南证券在上交所发布公告称,公司于6月23日收到《中国证券监督管理委员会调查通知书》,因公司涉嫌未按规定履行职责,根据有关规定,证监会决定对其立案调查。公司股票6月24日开市起复牌。

“竞天公诚主要服务资本市场,这次必定牵连甚广;西南证券投行业务一直不错,大有能源案发影响也很大,股民心里估计不好接受。”一位长期从事券商研究的分析师对记者表示。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第70条的规定,保荐机构、保荐代表人因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的,中国证监会暂不受理该保荐机构的推荐;暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。第78条则规定,证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,或者因不配合保荐工作而导致严重后果的,中国证监会自确认之日起6个月到36个月内不受理其文件,并将处理结果予以公布。该条所指的“证券服务机构”,包括律师事务所、会计师事务所以及资产评估机构。

实际上,兴业证券6月13日也刚刚因为保荐企业欣泰电气造假事件被立案调查。Wind数据显示,截至6月17日,在IPO项目中,西南证券分别有甘肃国芳工贸(集团)等9个在审项目,兴业证券则分别有上海至纯洁净系统科技等21个在审项目。在并购重组项目中,西南证券正在担任包括*ST兴业等10个并购重组项目的独立财务顾问,兴业证券正在担任包括先岛智能等22个并购重组项目的独立财务顾问。在再融资审核中,西南证券目前有包括广汇能源在内的13个项目,兴业证券则有包括金龙汽车在内的21个项目(含已过会)。就此初步计算,西南证券和兴业证券先后被立案调查之后,两市将有近百家企业(含IPO在审企业)的新股发行、再融资或并购重组计划受到不同程度的影响。

值得注意的是,在通报欣泰电气一案时,证监会发言人使用了“绝不放过任何一个涉案主体、绝不放过任何一项违法失职行为、绝不放过任何一项需要承担的法律责任”,措辞之严厉前所未有。业内人士认为,一场针对IPO、并购重组的中介机构的监管风暴已“山雨欲来”。

浙江省农业科技大会在杭州召开 夏宝龙整容之后“四不像” 医生中途离开过全省农业科技大会在杭召开 夏宝龙李老板说被“罚款” 之后消失不见6月24日《浙江新闻联播》内容提要江苏盐城:龙卷风冰雹灾害 已致98《筑梦路上》第十三集 道路初探《筑梦路上》第十二集 大业奠基《筑梦路上》第十一集 抗美援朝《筑梦路上》第九集 开国盛举7岁男孩果冻卡气管 幸遇过路美女护士7岁男孩果冻卡气管 幸遇过路美女护士7岁男孩果冻卡气管 幸遇过路美女护士《筑梦路上》第八集 战略决战《筑梦路上》第七集 重庆谈判徐州一高中违规收择校生被罚170余万高分考生为何落榜?志愿填报失败案例分科学家找了它80年 上海交大终将其““拼音”都要排队提前学?上海教委:千西北师大毕业生“被就业” 6名相关责河北科大第二学位继续违规招生?去年曾英国脱欧成功 留学生可省数万学费?女生“清凉上阵”拍大尺度毕业照 创高考数学满分 他做数学题比清华教授还云南首次繁殖白额卷尾猴 猴妈妈吃香蕉小伙找工作被逼人体运毒 吞下50多颗怀孕九个月 准妈妈却向丈夫视频直播自湖南一小学生跳楼身亡 疑因不满调整课武大学霸被曝多次网上约炮 已保研屡次大巴车驶进隧道 男子乘机猥亵女乘客母女俩北干山爬山被杀案侦破!嫌疑人因中国驻南联盟被炸使馆旧址前的两块纪念海伦-米伦加盟《速激8》 曾数次自荐经纪人确认周琦不会退出今年的选秀大会德赫亚首度回应强奸门:假的!不会被开杭高语文老师神预测高考作文题 并分享判断纯种古代牧羊犬必备技巧开窗睡觉不安全!三个小偷搭人梯爬窗作买手机是假 “偷钱”是真喜欢杭州,没有任何理由语文版中小学教材换4成课文 未撤南京山东女孩拿姥爷治病钱离家 父母:回家倪妮戛纳随性戏水 热裤秀大长腿白滑诱本想把车停好点 油门当刹车大甩尾拘留所里认识的 收了9万就消失武汉高校首次聘请“工匠教授” 学历不油门当刹车 女司机猛撞2辆公交后身亡杭州民办初中电脑派位今天进行:没派上用生命玩自拍!女生铁道劈腿自拍险被撞中国北疆博物馆开馆 传承鄂伦春民族文